浙江證監(jiān)局對申萬宏源證券溫州分公司采取責(zé)令改正措施

9月25日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對申萬宏源證券有限公司溫州分公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，公司存在以下問題：一是2021年對非營銷崗位人員下達(dá)營銷任務(wù)，并發(fā)放營銷獎勵。二是內(nèi)部合規(guī)管理存在不足。三是向我局提交的材料中存在內(nèi)容不準(zhǔn)確、不完整的情況。上述問題反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理。