浙江證監(jiān)局對申萬宏源證券溫州分公司采取責(zé)令改正措施

9月25日,浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對申萬宏源證券有限公司溫州分公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查,公司存在以下問題:一是2021年對非營銷崗位人員下達(dá)營銷任務(wù),并發(fā)放營銷獎勵。二是內(nèi)部合規(guī)管理存在不足。三是向我局提交的材料中存在內(nèi)容不準(zhǔn)確、不完整的情況。上述問題反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理。

未經(jīng)正式授權(quán)嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。

申萬宏源

3.8k
  • 券商助力回購增持,提供一站式金融服務(wù)
  • 申萬宏源證券:將積極參與央行互換便利業(yè)務(wù)

評論

暫無評論哦,快來評價一下吧!