證監(jiān)會(huì)10月18日發(fā)布關(guān)于對(duì)申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司及魏忠偉、秦丹采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)你們?cè)诒Ｋ]西藏國策環(huán)保股份有限公司（以下稱西藏國策）首次公開發(fā)行股票并上市過程中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人魏忠偉、保薦代表人秦丹未經(jīng)公司同意，從事違反公司與西藏國策簽訂的保薦協(xié)議的行為。項(xiàng)目組人員上述違規(guī)行為，反映出申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司未能嚴(yán)格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、督促從業(yè)人員勤勉盡責(zé)。
上述情形違反了《證券行業(yè)誠信準(zhǔn)則》第十四條、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十四條及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)上述責(zé)任人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。