證監(jiān)會(huì)向興業(yè)證券出具警示函：投行業(yè)務(wù)存在薪酬考核制度設(shè)計(jì)不合理等問(wèn)題

界面快報(bào) · 來(lái)源：界面新聞

證監(jiān)會(huì)10月18日公告，對(duì)興業(yè)證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司存在部分項(xiàng)目發(fā)行保薦報(bào)告未完整披露立項(xiàng)、質(zhì)控、內(nèi)核審查問(wèn)題、薪酬考核制度設(shè)計(jì)不合理等問(wèn)題，上述情況違反了相關(guān)規(guī)定。公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。

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興業(yè)證券

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