同花順11月15日公告，子公司浙江同花順云軟件有限公司收到行政監(jiān)管措施決定書。云軟件公司存在如下違規(guī)行為：營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業(yè)績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形；部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；云軟件公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中，未盡到合規(guī)管理責任；與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。浙江證監(jiān)局決定對云軟件公司采取責令改正、責令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個月。
同花順表示，所謂公司“非法薦股、被立案調(diào)查”的傳聞與事實不符。子公司云軟件公司具有證券投資咨詢資格，公司及子公司不存在被立案調(diào)查的情況。本次行政監(jiān)管措施主要涉及暫停新增客戶，不影響云軟件公司對現(xiàn)有客戶的服務(wù)，預計對2024年公司收入和利潤的影響較小。云軟件公司高度重視前述問題，將深刻反思，汲取教訓，及時整改，爭取盡早通過驗收和恢復新增客戶。