記者 | 潘文捷

編輯 | 黃月

對(duì)于世界發(fā)展，有一些思想者持有樂觀態(tài)度。哈佛大學(xué)心理學(xué)教授史蒂芬·平克在《當(dāng)下的啟蒙》里歌頌了人類取得的進(jìn)步，證明理性、科學(xué)和人文主義促進(jìn)了人類的福祉，并認(rèn)為這種趨勢(shì)不僅限于西方，而是遍及全世界。持有類似樂觀態(tài)度的還有《人類之旅》作者、經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧戴德·蓋勒，他歌頌了19世紀(jì)以來的增長(zhǎng)和繁榮，但他同時(shí)也認(rèn)為，地理環(huán)境、社會(huì)多樣性、制度和文化因素等初始條件的不同埋下了財(cái)富與不平等的種子，他給出的解藥是因地制宜的教育方式和增長(zhǎng)政策。

如果說幸福的國(guó)度不無相似，貧窮國(guó)家各有各的難處，那么這些貧窮國(guó)家之間，是否也存在一些共性？在《最底層的十億人：貧窮國(guó)家為何失?。俊芬粫?，牛津大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共政策教授、前世界銀行發(fā)展研究部門主任保羅·科利爾想要解決的就是這個(gè)問題。

在求學(xué)時(shí)，科利爾一位朋友的父親是小國(guó)尼亞薩蘭的總督，這里是非洲最貧困的國(guó)家，后來更名為馬拉維。改變一個(gè)國(guó)家的名字容易，但改變國(guó)家的處境卻很難，幾十年過去，馬拉維依然窮得響叮當(dāng)?？评麪栆惨恢北３种鴮?duì)馬拉維這樣的國(guó)家的關(guān)注。他發(fā)現(xiàn)，雖然一度貧困的中國(guó)、印度等國(guó)家能夠迎頭趕上，可并不是所有發(fā)展中國(guó)家都能做到逆轉(zhuǎn)局勢(shì)，而那些發(fā)展失敗的國(guó)家更是面臨著獨(dú)有的棘手問題。

在最初出版于2007年的《最底層的十億人》一書中，科利爾指出，當(dāng)時(shí)世界上存在著58個(gè)“不僅是在日益落后，而是在日益崩潰”的國(guó)家，它們都是小國(guó)，即使人口相加也比不上中國(guó)或者印度一個(gè)國(guó)家的人口。這些國(guó)家的人均收入非常低，其中典型國(guó)家的收入甚至比富裕國(guó)家大多數(shù)城市的收入還要低?？评麪枔?dān)心污名化一個(gè)國(guó)家往往會(huì)導(dǎo)致預(yù)言自證（selffulfilling prophecy），在書中并沒有給出這些國(guó)家的具體名單。不過，本書面世之時(shí)，在全世界最窮的十個(gè)國(guó)家里，非洲占七個(gè)，根據(jù)2021年全球人均GDP排名，倒數(shù)的十個(gè)國(guó)家有九個(gè)來自非洲……一些問題依然懸而未決，甚至可能愈發(fā)嚴(yán)重。

“陷阱”使發(fā)展不可能

右派傾向于否認(rèn)發(fā)展陷阱的存在，堅(jiān)稱只要采取好的政策，任何國(guó)家都可以擺脫貧困；而左派傾向于認(rèn)為全球資本主義在本質(zhì)上造就了貧困陷阱。這些貧窮國(guó)家面臨著什么“陷阱”，又該如何行動(dòng)來擺脫它們？

科利爾將擁有最貧困人口的58個(gè)國(guó)家的極端貧困歸因于四個(gè)“陷阱”中的一或多個(gè)：沖突陷阱、自然資源陷阱、深處內(nèi)陸并與惡鄰為伴以及小國(guó)的不良治理的陷阱。

他注意到，在最底層的十億人所處的國(guó)家中，有73%最近已經(jīng)或正處于內(nèi)戰(zhàn)之中。科利爾沒有將內(nèi)戰(zhàn)歸咎于社會(huì)不滿，例如社會(huì)排斥或鎮(zhèn)壓，他發(fā)現(xiàn)，收入水平低、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢和/或依賴初級(jí)商品出口的國(guó)家最容易發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)——低收入意味著貧窮，低增長(zhǎng)意味著絕望，這些都是滋生戰(zhàn)亂的溫床。更糟的是，一旦一個(gè)國(guó)家開始內(nèi)戰(zhàn)和暴力的循環(huán)，通常很難擺脫，即被卷入內(nèi)戰(zhàn)會(huì)增加短期內(nèi)再度被卷入內(nèi)戰(zhàn)的可能性。

對(duì)石油、鉆石等初級(jí)產(chǎn)品出口的依賴會(huì)大大增加爆發(fā)內(nèi)戰(zhàn)的風(fēng)險(xiǎn)，自然資源本身也在制造陷阱。“為什么石油對(duì)于挪威來講是好的，對(duì)乍得來說卻不是呢？”在科利爾看來，自然資源對(duì)這些貧窮國(guó)家來說可能是一個(gè)詛咒：如果一個(gè)國(guó)家自然資源豐富，根據(jù)“荷蘭病”理論（指一國(guó)特別是指中小國(guó)家經(jīng)濟(jì)的某一初級(jí)產(chǎn)品部門異常繁榮而導(dǎo)致其他部門的衰落的現(xiàn)象），該國(guó)很可能在其他出口方面失去競(jìng)爭(zhēng)力?！耙?0世紀(jì)70年代的尼日利亞為例。隨著石油收入的增加，該國(guó)其他出口產(chǎn)品（比如花生和可可）變得無利可圖，生產(chǎn)迅速崩潰?！薄昂商m病”排擠掉了那些原本具有快速增長(zhǎng)潛力的出口活動(dòng)，破壞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的進(jìn)程。

在治理方面，“資源詛咒”的核心問題在于，資源經(jīng)濟(jì)租金造成民主失靈。豐富的資源經(jīng)濟(jì)租金改變了選舉競(jìng)爭(zhēng)的方式，它讓恩庇政治（politics of patronage）——用公款賄賂選民——成為可能。既然選舉賄賂大行其道，那么涉足政治的人就會(huì)對(duì)原本吸引選票的方式——提供更有效的公共服務(wù)——不感興趣。

第三個(gè)陷阱，即深處內(nèi)陸并與惡鄰為伴的陷阱，往往發(fā)生在一個(gè)國(guó)家資源稀缺且與海岸交通連接不暢的情況下，可能是該國(guó)自身的過錯(cuò)，也可能是因?yàn)猷弴?guó)基礎(chǔ)設(shè)施差。沒有沿海地區(qū)，國(guó)家就很難融入全球市場(chǎng)。不論是否為內(nèi)陸國(guó)，都受益于鄰國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)：一國(guó)的增長(zhǎng)有溢出效應(yīng)。就世界平均水平來說，如果一國(guó)的鄰國(guó)經(jīng)濟(jì)額外增長(zhǎng)了1%，該國(guó)經(jīng)濟(jì)就會(huì)額外增長(zhǎng)0.4%?？评麪栒J(rèn)為，對(duì)于無法進(jìn)入沿海地區(qū)的國(guó)家來說，他們最大的希望是依靠鄰國(guó)實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)。

然而，當(dāng)他們的鄰居同樣陷入四個(gè)“陷阱”的一個(gè)或者多個(gè)時(shí)，發(fā)展幾乎不可能。以烏干達(dá)為例：它的鄰國(guó)肯尼亞和坦桑尼亞多年來因政策不力而經(jīng)濟(jì)阻滯；剛果民主共和國(guó)、蘇丹和索馬里都受戰(zhàn)爭(zhēng)所困；盧旺達(dá)和烏干達(dá)一樣處于身處內(nèi)陸的困境，甚至它還有國(guó)內(nèi)的大規(guī)模沖突。這樣一來，烏干達(dá)無法連通全球市場(chǎng)，不僅因?yàn)榭夏醽喒飞系倪\(yùn)輸成本很高，也因?yàn)樗鼰o法將自身經(jīng)濟(jì)定位在鄰國(guó)那里，因?yàn)樗泥弴?guó)同樣身處困境。

小國(guó)的不良治理也會(huì)使一個(gè)國(guó)家陷入貧困。在小國(guó)，政府必然在引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面發(fā)揮更大的作用。當(dāng)本應(yīng)指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的小政府發(fā)生腐敗或管理不善時(shí)，發(fā)展根本就不會(huì)發(fā)生?？评麪柟烙?jì)了所有潛在的轉(zhuǎn)型國(guó)家發(fā)生轉(zhuǎn)型的可能性，并在其中尋找關(guān)鍵的特質(zhì)：“對(duì)于一個(gè)失敗國(guó)家而言，人口越多，受過中等教育的人口比例越大，以及如果剛剛擺脫內(nèi)戰(zhàn)（這一點(diǎn)最令人驚訝），那么這個(gè)國(guó)家就越有可能實(shí)現(xiàn)持續(xù)轉(zhuǎn)型。”然而，不論在任何年份，開啟持續(xù)轉(zhuǎn)型的概率都非常低：只有1.6%?！耙虼耍@些國(guó)家很可能長(zhǎng)期處于失敗的狀態(tài)。由每年開啟轉(zhuǎn)型的概率，我們可以算出轉(zhuǎn)型的期望值，即擺脫失敗國(guó)家狀態(tài)所需的平均時(shí)長(zhǎng)。計(jì)算的結(jié)果是59年?！?/p>

變革必須來自社會(huì)內(nèi)部

科利爾意識(shí)到，變革必須來自最底層的10億人所在的社會(huì)內(nèi)部，其他國(guó)家的政策可以讓這些努力獲得成功的可能更大一些，從而讓人們付出努力的意愿更多一些。

他認(rèn)為外部可以幫助最底層的10億人的措施，包括軍事干預(yù)、援助、法律和憲章以及貿(mào)易政策。每項(xiàng)措施的適用程度取決于每個(gè)國(guó)家的特定陷阱，因此要具體情況具體分析?？评麪枠酚^地認(rèn)為，他的建議能夠起到作用，并且實(shí)施這些建議的意愿是存在的。

外部援助的舉措一直面臨爭(zhēng)議：“左派過分強(qiáng)調(diào)援助，理所當(dāng)然就遭到了右派的反擊……右派人士對(duì)于援助的一種詬病在于，援助最終進(jìn)入了瑞士銀行賬戶，”科利爾說，貧窮國(guó)家需要的技術(shù)援助多于資金支持。在一次采訪中他談到，在當(dāng)?shù)卣呀?jīng)相當(dāng)稱職的情況下，資金支持是正確的；但在公務(wù)人員和預(yù)算程序嚴(yán)重腐敗的環(huán)境中，資金支持是錯(cuò)誤的。在這些情況下，人們不僅僅是在浪費(fèi)金錢，而且把錢交給了對(duì)社會(huì)造成最大破壞的人們。以乍得為例，“歐盟委員會(huì)對(duì)乍得這個(gè)極度貧困的國(guó)家的善意支持，最后大多都可能變成了對(duì)軍事力量的資助?！绷硪环矫妫@些地區(qū)技術(shù)人員嚴(yán)重短缺，需要廣泛的技術(shù)援助。

至于軍事干預(yù)的作用，尤其是當(dāng)國(guó)家陷入沖突陷阱時(shí)，科利爾認(rèn)為，軍事干預(yù)可以起到驅(qū)逐侵略者、重建秩序、維護(hù)戰(zhàn)后和平和預(yù)防政變的作用?！巴獠康能娛赂缮鎸?duì)于幫助最底層10億人的社會(huì)有著至關(guān)重要的作用，而這些國(guó)家自己的軍事力量，反而要比外部的軍事力量更稱得上是這些國(guó)家的心腹大患?！?/p>

援助需要金錢，軍事干預(yù)需要勇氣，還有什么樣的干預(yù)措施成本低、效率高呢？科利爾將其分為兩類：“一類措施通過改變我們自己的法律，讓最底層的10億人受益；另一類則是制定國(guó)際規(guī)范，幫助引導(dǎo)這些國(guó)家表現(xiàn)得更好?！彼J(rèn)為，西方銀行長(zhǎng)久以來都在將從最底層10億人社會(huì)中掠奪來的資金作為存款接納，這使得這些資金神不知鬼不覺地被掠奪者和銀行納入囊中，再也不會(huì)完璧歸趙。通過西方消費(fèi)者的壓力和來自政府的壓力，科利爾認(rèn)為可以制定一系列國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和守則等來幫助進(jìn)行改變。

除此之外，科利爾還提出要扭轉(zhuǎn)邊緣化的貿(mào)易政策?！爸贫P(guān)貿(mào)總協(xié)定的時(shí)候，最底層的國(guó)家并沒有參與，大多數(shù)甚至都不是成員國(guó)。但是1995年世貿(mào)組織成立的時(shí)候，它們都加入了，加入這個(gè)組織就意味著它們屬于現(xiàn)代世界。然而，在這個(gè)為討價(jià)還價(jià)而設(shè)計(jì)的組織中，它們基本沒有地位。對(duì)于世界其他國(guó)家來說，最底層國(guó)家的市場(chǎng)幾乎無利可圖，而它們的貿(mào)易壁壘很高，最底層國(guó)家一樣無法從中獲利。”這樣的情況必須改變。