記者 | 王勇
因涉嫌內(nèi)幕交易,贛鋒鋰業(yè)(002460.SZ)被罰,還可能影響到旗下公司贛鋒鋰電的分拆上市。
12月7日晚間,贛鋒鋰業(yè)發(fā)布公告,其收到中國證監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局出具的行政處罰事先告知書,因該公司涉嫌內(nèi)幕交易“*ST江特”股票,被沒收違法所得110.5萬元,并處以331.6萬元罰款,共計(jì)442.1萬元。
此外,對贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬,時(shí)任董事會(huì)秘書歐陽明給予警告,分別處以60萬元、20萬元罰款。
贛鋒鋰業(yè)表示,本次涉及違規(guī)行為可能會(huì)對江西贛鋒鋰電科技股份有限公司(下稱贛峰鋰電)的分拆上市產(chǎn)生影響。最終結(jié)論以中國證監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局出具的行政處罰決定書為準(zhǔn)。
今年11月23日晚間,贛鋒鋰業(yè)宣布將啟動(dòng)控股子公司贛鋒鋰電分拆上市的可行性方案論證工作。
贛鋒鋰業(yè)上述涉事案件的具體事實(shí),需追溯至2020年4月29日。江特電機(jī)(002176.SZ,*ST江特)當(dāng)時(shí)披露稱,由于公司2018年度、2019年度連續(xù)兩年經(jīng)審計(jì)的年度凈利潤為負(fù)值,深交所將對其實(shí)行“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”。
2020年6月8日,江特電機(jī)向宜春市袁州區(qū)人民政府呈報(bào)化解江特電機(jī)退市風(fēng)險(xiǎn)措施的報(bào)告,提及多項(xiàng)“預(yù)防面值低于1元退市的措施”,其中包括“引進(jìn)戰(zhàn)略投資者,增強(qiáng)二級市場信心”等。
此后,江特電機(jī)董事盧順民擬定了《成為江特電機(jī)第一大股東方案》,發(fā)送給時(shí)任董事長朱軍。該方案詳細(xì)說明了戰(zhàn)略投資者可以通過二級市場交易及股票增發(fā)方式,成為江特電機(jī)第一大股東。江特電機(jī)總裁梁云、時(shí)任副總裁兼董事會(huì)秘書閔銀章等高管人員按此方案積極尋找戰(zhàn)略投資者。
在原州區(qū)政府推動(dòng)下,贛鋒鋰業(yè)與江特電機(jī)進(jìn)行接洽。在多方商談后,雙方于2020年8月12日簽訂了合作備忘錄,約定贛鋒鋰業(yè)獨(dú)家認(rèn)購江特電機(jī)非公開發(fā)行的全部股票,數(shù)量不超過江特電機(jī)總股本的30%,成為江特電機(jī)的控股股東,李良彬成為江特電機(jī)實(shí)際控制人。
但8月20日江特電機(jī)公告稱,因雙方未能就避免同業(yè)競爭的解決方式等關(guān)鍵條款達(dá)成一致意見,終止籌劃本次非公開發(fā)行股票事項(xiàng)。
根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定,上述交易內(nèi)幕信息敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日。贛鋒鋰業(yè)李良彬、歐陽明、楊滿英,江特電機(jī)相關(guān)董事及高管人員,宜春市及袁州區(qū)政府相關(guān)工作人員等為內(nèi)幕信息知情人。其中,李良彬、歐陽明知悉時(shí)間不晚于2020年6月18日。
2020年6月22日,贛鋒鋰業(yè)轉(zhuǎn)入3000萬元至該公司證券賬戶。6月23日-7月2日,該賬戶買入“*ST江特”股票1567.77萬股,買入金額約2648.4萬元;7月8日-7月9日全部賣出,賣出金額2763.3元,獲利110.5萬元。賣出股票所得資金沉淀在“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶中。
今年7月3日,贛鋒鋰業(yè)公告稱,因涉嫌A股某上市公司股票二級市場內(nèi)幕交易,中國證監(jiān)會(huì)于1月24日決定對該公司立案。
截至12月7日,贛鋒鋰業(yè)報(bào)收81.39元,上漲0.87%,市值為1558億元;江特電機(jī)報(bào)收19.86元,上漲0.1%,市值為339億元。