ST星源1月4日公告，當日，公司及相關當事人收到深圳證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。經(jīng)查明，公司存在以下違法事實：未依法披露重大仲裁及主要資產(chǎn)被查封、凍結；未依法披露為關聯(lián)方提供擔保。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定：對公司給予警告，并處以100萬元罰款；對時任董事局主席丁芃、時任董事及總裁鄭列列給予警告，并分別處以100萬元罰款；對時任董事趙劍、時任董事局秘書羅曉春給予警告，并分別處以60萬元罰款；對時任董事丹尼爾·保澤方、王行利、王群給予警告，并分別處以50萬元罰款；對時任董事雍正峰給予警告，并處以3萬元罰款。
ST星源未在《2017年年度報告》《2018年年度報告》《2019年年度報告》中對對外擔保情況予以披露，定期報告存在重大遺漏，違反了規(guī)定，構成信息披露違法行為。ST星源未及時披露相關擔保事項，違反了規(guī)定，構成信息披露違法行為。
時任董事局主席丁芃是相關擔保事項的被擔保人，策劃、主導了公司上述關聯(lián)擔保事項；時任董事、總裁鄭列列，作為共同擔保人在擔保合同上簽字，參與了上述關聯(lián)擔保事項；時任董事趙劍，作為共同擔保人在7份擔保合同上簽字，具體經(jīng)辦相關關聯(lián)擔保事項。丁芃、鄭列列、趙劍知悉公司相關對外擔保事項但未要求公司及時披露，簽字保證公司《2017年年度報告》《2018年年度報告》《2019年年度報告》真實、準確、完整，是直接負責的主管人員。
時任董事局秘書羅曉春，知悉公司因相關對外擔保引發(fā)訴訟后未組織核實和信息披露，簽字保證公司《2019年年度報告》真實、準確、完整，未能勤勉盡責，是直接負責的主管人員。
時任董事丹尼爾·保澤方、王行利、王群、雍正峰在2019年3月5日的董事會決議上簽字，同意公司為丁芃借款提供擔保，而未要求公司及時披露；丹尼爾·保澤方、王行利、王群還簽字表決通過了《2019年年度報告》。四人均未能勤勉盡責，是其他直接責任人員。